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    金融監管總局處罰局:深入學習貫徹中央金融工作會議精神 以高質量行政處罰實現監管長牙帶刺

    2024-01-14 17:36:00 中國網財經 

    來源:金融監管總局處罰局

    中央金融工作會議強調,要全面加強金融監管,有效防范化解金融風險。要嚴格執法、敢于亮劍,嚴厲打擊非法金融活動。行政處罰局將認真貫徹落實中央金融工作會議精神,按照總局黨委部署,切實擔負起從嚴監管職責使命,堅決做到“長牙帶刺”,以高質量行政處罰促進金融監管效能提升,推動金融風險防控和市場秩序規范。

    一、深刻認識行政處罰“長牙帶刺”的重要意義

    (一)“長牙帶刺”是重塑金融監管的政治任務!伴L牙帶刺”是從嚴監管的重要體現,是全面加強和重塑金融監管的緊迫任務,也是切實解決監管“寬松軟”、部分領域監管有效性不足等問題的有效路徑。我們必須嚴格執法、敢于亮劍,以刮骨療毒的勇氣強監管嚴監管,一貫到底、一嚴到底、一查到底,推動金融法治彰顯,增強監管權威震懾。

    (二)“長牙帶刺”是防控金融風險的必然要求。中央金融工作會議指出,當前金融領域各種矛盾和問題相互交織、相互影響,有的還很突出,經濟金融風險隱患仍然較多。嚴監管與防風險是密不可分的整體,如果缺乏對違法違規行為的有效監管,風險就會四處蔓延!伴L牙帶刺”、嚴格執法有利于對違法違規行為形成有力打擊和及時阻斷,將風險及時遏制在萌芽狀態,抓早抓小,避免形成和累積為區域性系統性風險。

    (三)“長牙帶刺”是維護市場秩序的必要手段。執法不嚴、監管不到位,違法違規行為就會花樣翻新、屢禁不止,市場亂象也會不斷涌現、層出不窮,甚至會導致“劣幣驅逐良幣”、危害金融秩序、侵害消費者合法權益現象的發生。嚴格有效的金融監管是維護金融市場規范良好運行的重要保障,從嚴高效的行政執法是傳遞監管政策導向、引導市場主體行為預期、治理市場違法違規亂象的必要手段,也是體現為民監管宗旨、保護金融消費者合法權益的內在要求。

    二、行政處罰“長牙帶刺”要把握三個要點

    (一)突出“嚴”的基調,做到應罰盡罰,切實提高處罰的嚴肅性。一是圍繞監管中心工作,明確處罰懲治重點。聚焦影響金融穩定的“關鍵事”、造成重大金融風險的“關鍵人”、破壞市場秩序的“關鍵行為”,對重大風險、重點領域、重點業務、重要人員和重要崗位,持續加大處罰力度,嚴肅懲處違法股東和實際控制人,嚴厲打擊惡意操縱、套取資金、掏空機構等行為;嚴肅懲處違規中介機構,嚴打財務造假、提供虛假證明等行為。二是保持處罰高壓態勢,提高違法違規成本。堅持讓做壞事的人付出慘痛代價,嚴防罰不及損、罰不及得。以零容忍態度懲戒違法違規行為,應罰盡罰,決不允許查而不處、該罰不罰。罰沒并舉,依法運用“按次”處罰原則,對重大金融風險制造者從嚴從重處罰,切實讓制度有威懾,讓違規主體有痛感。完善行刑銜接機制,強化涉嫌犯罪行為的移送工作。三是嚴格執行“雙罰”制度,加大人員處罰力度。嚴肅懲處違法違規高管,堅決打擊監守自盜、內外勾結、利益輸送等行為,堅持既“懲首惡”,又“追幫兇”,嚴肅追究上級相關責任,避免只罰“下”不罰“上”,持續傳導合規壓力。統籌運用監管強制措施、責令紀律處分、綜合施策等監管舉措,強化追責問責力度。

    (二)堅持“準”的原則,做到過罰相當,切實提高處罰的精準性。一是嚴格依法處罰。遵循處罰法定,堅持以事實為依據、以法律為準繩,嚴格依據法律、行政法規和規章規定的種類與幅度確定行政處罰。遵守法定程序,堅持實體與程序并重,提高行政處罰的規范性。二是堅持過罰相當。秉持實事求是的精神,踐行寬嚴相濟的原則,精準認定違規責任,依法綜合考量違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等因素,排除不相關因素的干擾,合法、精準地確定行政處罰種類與幅度,努力把板子打準,既不小過重罰,也不大過輕罰,實現行政處罰的公平正義。三是審慎運用自由裁量權。結合分類施策工作方案,明確監管措施與行政處罰、從輕與從重處罰的適用情形,減少裁量主觀隨意性,避免為罰而罰,讓受罰者心服口服。梳理優化處罰標準,明確“按次”處罰裁量尺度,堅持同案同罰,避免行政執法畸輕畸重,做到統一規范、科學合理、權威高效。

    (三)落實“快”的要求,做到快處快罰,切實提高處罰的時效性?焯幙炝P是落實總局黨委“長牙帶刺”部署的具體要求,也是行政處罰工作的現實需要,有利于及時向市場傳遞“強監管、嚴監管”導向,迅速對違法違規行為形成強有力的遏制和震懾。2023年以來,行政處罰工作強化統籌力度,案件積壓情況有了明顯好轉,但離快處快罰的及時性要求還有差距。下一步,行政處罰局將集成案件審理力量,優化內部審理流程,加快案件審理進度,大力解決案件積壓問題。堅持簡繁分流,簡案快審、繁案精審,提高處罰效率。同時,通過加強統計、提醒、督促、考核等方式,推動全系統積壓案件加快清理。

    三、行政處罰“長牙帶刺”要夯實四個基礎

    (一)健全處罰制度。落實《中華人民共和國行政處罰法》,研究修訂《金融監管總局行政處罰辦法》,進一步規范全系統行政處罰工作。盡快出臺《行政處罰裁量權實施辦法》,規范行政處罰自由裁量權行使,提升監管透明度和政府公信力。建立健全行政處罰后評估制度,加強對行政執法工作的指導和監督。

    (二)完善處罰機制。成立總局行政處罰委員會,完善《行政處罰委員會工作規則》。研究建立行政處罰部門與稽查、檢查部門的協調機制,推動建立查審聯動、疑難問題征求意見、會前溝通、處罰成果運用等多項機制,形成執法合力,增強監管整體效能。

    (三)強化系統協同。堅持系統觀念,加強調查研究和統計分析,完善內部執法流程,定期發布行政處罰情況通報、行政處罰典型案例,形成上下聯動、整體協調的處罰工作新格局。強化與司法部門的溝通,加強交流協作。研究建立行政處罰系統平臺,增強處罰工作的即時性、規范性、系統性管理。

    (四)加強隊伍建設。堅持黨的領導,堅守政治機關定位,強化行政處罰工作的政治引領。定期開展行政執法學習培訓,完善“以干代訓”工作機制,發揮好“人才庫”資源作用,增強執法干部的法治水平,提升專業性和權威性。加強干部作風建設,增強依法監管、廉潔監管、審慎用權、公平執法等意識。修訂行政處罰工作人員廉潔自律工作規則,將廉政風險防控要求嵌入日常查處工作流程,全面加強自身建設。

    (責任編輯:王治強 HF013)
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