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    廣融達金融租賃5宗違規被罰240萬元 租賃物存瑕疵等

    2023-06-29 10:31:00 中國經濟網 

    中國經濟網北京6月29日訊 國家金融監督管理總局網站昨日披露的上海銀保監局行政處罰信息公開表(滬銀保監罰決字〔2023〕89號、90號)顯示,廣融達金融租賃有限公司存在5項違法違規事實:

    2017年8月至2018年3月,該公司售后回租業務租賃物存在瑕疵。

    2020年7月,該公司售后回租業務的租賃物非承租人固定資產。

    2016年9月至11月,該公司違規向縣級公立醫院發放新債。

    2016年8月,該公司售后回租業務對租賃物低值高買。

    2018年10月起,該公司乘用車融資租賃業務未通過有效方式核驗客戶身份證件。

    中國銀行保險監督管理委員會上海監管局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項、《金融租賃公司管理辦法》第五十八條、《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》第四十九條第(四)項,責令廣融達金融租賃有限公司改正,并對其處罰款共計240萬元。

    2017年8月至2018年3月,廣融達金融租賃有限公司售后回租業務租賃物存在瑕疵。費穎對上述違法違規行為負有直接管理責任。中國銀行(601988)保險監督管理委員會上海監管局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(二)項,對費穎警告,處罰款5萬元。

    《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:

    銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

    (一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

    (二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

    (三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

    (四)未按照規定進行信息披露的;

    (五)嚴重違反審慎經營規則的;

    (六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

    《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定:

    銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的,銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外,還可以區別不同情形,采取下列措施:

    (一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

    (二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

    (三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

    《金融租賃公司管理辦法》第五十八條規定:

    凡違反本辦法有關規定的,銀監會及其派出機構依照《中華人民共和國銀行業監督管理法》等有關法律法規進行處罰。金融租賃公司對處罰決定不服的,可以依法申請行政復議或者向人民法院提起行政訴訟。

    《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》第四十九條規定:

    銀行業金融機構違反本辦法規定,有下列情形之一的,銀行業監督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》規定采取監管措施或者對其進行處罰:

    (一)未按規定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的;

    (二)未有效執行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的;

    (三)未按照規定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的;

    (四)未按照規定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的。

    以下為處罰原文:

    (責任編輯:王治強 HF013)
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